Regulace a compliance ve finančním sektoru
Dodržování regulatorních předpisů v bankovnictví.
Co zahrnuje regulace a compliance ve finančním sektoru?
Dodržování regulatorních předpisů v bankovnictví.
Jak vám můžeme pomoci
- Audit compliance
- AML/KYC programy
- Licensing finančních služeb
- MiFID II compliance
- Regulatory reporting
- Obhajoba při kontrolách ČNB
Kdy potřebujete tuto službu
- Finanční licence
- FinTech startup
- Kontrola ČNB
- AML compliance
- Cross-border služby
Jak postupujeme
- Gap analysis
- Compliance framework
- Policies & procedures
- Training
- Monitoring
- Remediation
Často kladené otázky
Co je AML/KYC?
Anti-Money Laundering a Know Your Customer. Povinnost identifikovat klienty, monitorovat transakce a hlásit podezřelé aktivity. Porušení = pokuta až 10 mil. Kč.
Kdy potřebuji licenci ČNB?
Pokud poskytujete regulované finanční služby - bankovnictví, platební služby, investiční služby, pojištění, kolektivní investování.
Proč zvolit našeho advokáta
Všichni advokáti v naší databázi jsou ověřeni a registrováni v České advokátní komoře. Nabízejí dlouholeté zkušenosti a specializaci přímo v oblasti bankovní a finanční právo.
Související služby
Právní podpora při úvěrových smlouvách
Asistence při uzavírání a vyjednávání úvěrových smluv.
Právní pomoc při fúzích a akvizicích
Due diligence a právní doprovod při M&A transakcích.
Poradenství v oblasti investic
Právní poradenství pro investory a fondy.
Poradenství při restrukturalizaci dluhů
Restrukturalizace firemních a osobních dluhů.